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深圳将启动金融风险排查和处置工作:要求年底前完成
来源:  深圳市金融局        2020-09-22         风险   深圳   支付   金融   监管

9月21日下午,深圳市地方金融监督管理局发布2020年金融风险处置工作项目竞争性磋商采购公告,披露了深圳市2020年金融风险处置工作方案(简称:方案)。根据方案,深圳市拟于2020年9月下旬启动金融风险排查和处置工作,要求2020年12月31日前完成。核查对象为部分已发生风险或潜在风险的金融类企业及其关联企业。

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深圳市2020年金融风险处置工作方案

为防范和化解我市金融领域风险,坚守不发生系统性风险底线,切实维护我市金融稳定和安全,我局计划近期对我市较为突出的金融风险事件开展专项处置工作。经审议,拟通过政府购买服务的方式开展有关工作事项。

一、目的意义

在市委、市政府统一领导下,我市对存在潜在重大影响的金融风险事项加强排查调研,确保底数清、风险明,积极采取有效措施,切实防范区域性、系统性金融风险。

二、工作时间

拟于20209月下旬启动金融风险排查和处置工作,预计20201231日前完成。

三、核查对象

部分已发生风险或潜在风险的金融类企业及其关联企业。

四、风险处置工作内容

(一)摸清风险底数。由市地方金融监管局协调有关单位提供风险金融企业基本信息,中介机构协助完成对风险金融企业的数据核查工作,并及时报告市地方金融监管局。

(二)清产核资。中介服务机构对部分风险金融企业进行核查,切实掌握其资产和资金情况。

(三)移送线索。如发现存在涉嫌犯罪的风险企业,市地方金融监管局及时移送公安机关。市公安局统筹部署案件侦查工作,对移送的犯罪线索依法进行立案审查,符合立案条件的及时立案侦查,并查封扣押冻结涉案资产。市地方金融监管局协调市场监管局对失联、空壳企业进行处置,依法吊销营业执照或载入异常经营名录。

(四)协助召开有关工作会议

协助市地方金融监管局召开有关工作会议,汇报阶段性进展情况。

(五)撰写风险排查工作报告

中介机构根据风险排查情况撰写调研报告,内容包括但不限于风险排查基本情况、最新动态、有关工作建议等。

五、工作方式

中介机构需安排1名工作人员参与金融风险处置工作,协助市地方金融监管局开展相关工作事项,具体人员安排可根据工作部署灵活调整。

六、中介机构监督管理

市地方金融监管局将对中介机构工作质量进行抽查,如发现中介机构未能按照排查要求和质量标准进行排查,市地方金融监管局将有权扣除或拒绝支付服务费用,并有权更换中介机构重新进行风险处置工作。


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